簡(jiǎn)單介紹香港1.4.9號(hào)牌照怎么申請(qǐng)

香港是國際金融、工商服務(wù)業(yè)及航運(yùn)中心，美國傳統(tǒng)基金會(huì)連續(xù)25年評(píng)選香港為全球最自由經(jīng)濟(jì)體。香港稅制簡(jiǎn)單，法律制度健全。
香港作為最重要的國際金融中心，也是很多內(nèi)地金融機(jī)構(gòu)走出囯門的橋頭堡，在香港開展不同的金融業(yè)務(wù)，需要向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)不同種類的牌照。

牌照分類
第一類：證劵交易
1. 為客戶提供股票及股票期權(quán)的買賣/經(jīng)紀(jì)服務(wù)；
2. 為客戶買賣債券；
3. 為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金；
4. 配售及報(bào)銷證劵。
第二類：期貨合約交易
1. 為客戶提供指數(shù)或商品期貨的買賣/經(jīng)紀(jì)服務(wù)；
2. 為客戶買入/沽出期貨合約。
第三類：杠桿式外匯交易
以孖展形式為客戶進(jìn)行外匯交易買賣。
第四類：就證劵提供意見
1. 向客戶提供有關(guān)沽出/買入證劵的投資意見；
2. 發(fā)出有關(guān)證劵的研究報(bào)告/分析。
第五類：就期貨合約提供意見
1. 向客戶提供有關(guān)沽出/買入期貨合約的投資意見；
2. 發(fā)出有關(guān)期貨合約的研究報(bào)告/分析。
第六類：就機(jī)構(gòu)融資提供意見
1. 為上市申請(qǐng)人擔(dān)任首次公開招股的保薦人；
2. 就《公司收購，合并及股份購回守則》提供意見；
3. 就《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜提供意見。
第七類：提供自動(dòng)化交易服務(wù)
操作配對(duì)客戶買賣電子交易平臺(tái)。
第八類：提供證劵保證金融資
為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品。
第九類：提供資產(chǎn)管理
1. 以全權(quán)委托形式為客戶管理證劵或期貨合約投資組合；
2. 以全權(quán)委托形式管理基金。

九種牌照的基本要求
若機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為持牌法團(tuán)，則須符合：
1. 在香港成立公司或在香港公司注冊(cè)處注冊(cè)的非香港公司。
2. 公司擁有合適的業(yè)務(wù)架構(gòu)，良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合格的人員，能夠管理業(yè)務(wù)中可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)。
3. 就每類所申請(qǐng)的受規(guī)管活動(dòng)而言，必須委任最少兩名負(fù)責(zé)人員直接監(jiān)督進(jìn)行的有關(guān)活動(dòng)。
4. 就每類所申請(qǐng)的受監(jiān)管活動(dòng)，最少有一名負(fù)責(zé)人員可以時(shí)刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。
5. 機(jī)構(gòu)擬定委任的負(fù)責(zé)人員當(dāng)中，最少要有一名是證監(jiān)會(huì)要求下的執(zhí)行董事。
6. 機(jī)構(gòu)所有的執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會(huì)尋求核準(zhǔn)，以成為負(fù)責(zé)人員。

如果是擬在香港申領(lǐng)牌照的私募機(jī)構(gòu)，除上述六點(diǎn)外，還需：
1. 如需要持有客戶資產(chǎn)的，最低實(shí)繳股本500萬港幣，速動(dòng)資金不低于300萬港幣，另外公司需要符合嚴(yán)格的風(fēng)控機(jī)構(gòu)。
2. 證監(jiān)會(huì)還要求最少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督相關(guān)業(yè)務(wù)，需要時(shí)，證監(jiān)會(huì)必須能夠與資產(chǎn)管理公司內(nèi)最少一名負(fù)責(zé)人員及時(shí)聯(lián)絡(luò)上，除了負(fù)責(zé)人員外，任何為持牌資產(chǎn)管理公司或代表其進(jìn)行資產(chǎn)管理活動(dòng)的人士均需獲發(fā)牌成為代表。
3. 就個(gè)人而言，包括負(fù)責(zé)人員和有關(guān)持牌代表如向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)牌照，須向證監(jiān)會(huì)證明其勝任能力及誠信標(biāo)準(zhǔn)，成為進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)的適當(dāng)人選。

證監(jiān)會(huì)評(píng)估重點(diǎn)
1. 財(cái)務(wù)狀況及償債能力；
2. 學(xué)歷或其他資歷及經(jīng)驗(yàn)，而在這方面的考慮必須顧及申請(qǐng)人擬執(zhí)行的職能的性質(zhì)；
3. 是否有能力稱職地，誠實(shí)地公正地進(jìn)行有關(guān)的受規(guī)管活動(dòng)；
4. 信譽(yù)，品格，可靠程度及財(cái)政方面的穩(wěn)健性。

149牌照的申請(qǐng)條件
1. 必須在香港注冊(cè)成立的有限公司或者在注冊(cè)處注冊(cè)的非香港公司；
2. 企業(yè)在香港有實(shí)際的辦公地址（必須為甲級(jí)寫字）；
3. 有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營公司，業(yè)務(wù)框架，內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)以及合格的負(fù)責(zé)人員RO；
4. 必須擁有兩個(gè)持牌人，持牌的個(gè)人及負(fù)責(zé)人員的國籍方面，證監(jiān)會(huì)無任何限制或特別規(guī)定，要求最少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)；
5. 公司內(nèi)最少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員；
6. 香港公司注冊(cè)資本要求500萬港幣，必須一直保持實(shí)繳股本和流動(dòng)性資本不少于300萬港幣，必須在香港的銀行開立賬戶。

9號(hào)牌照的四大優(yōu)勢(shì)
1.?境外投資
??擴(kuò)展投資標(biāo)的范圍，海外權(quán)益類資產(chǎn)，卓志企業(yè)，衍生品等均可涉及受益于海外市場(chǎng)相對(duì)理性的投資氛圍，為國內(nèi)奉行價(jià)值投資理念的私募機(jī)構(gòu)創(chuàng)造了更好的投資環(huán)境。
2.?增加國內(nèi)客戶資產(chǎn)配置選擇
??隨著高凈值客戶多元化配置需求的增加，通過獲取9號(hào)牌擴(kuò)展業(yè)務(wù)范圍從而更好的滿足客戶的需求，向高凈值客戶提供多元化的服務(wù)。
3.?海外投資者更理性客觀
??海外投資者通常有著足夠的承受力和鑒別力雖然對(duì)私募公司的篩選準(zhǔn)則較嚴(yán)，但一旦選定，其資金便長期持有，十分穩(wěn)定。
4.?稅收優(yōu)惠
??在香港設(shè)立一個(gè)基金管理公司可以享受香港強(qiáng)大的稅務(wù)優(yōu)勢(shì)減輕較大的納稅負(fù)擔(dān)。
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