基金銷售數(shù)量排名
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基金銷售數(shù)量排名
基金銷售數(shù)量直逼招商銀行
11月10日,公募基金代銷機構最新保有規(guī)模披露,銀行、券商和第三方機構等多元代銷格局推動規(guī)模持續(xù)提升。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公布的數(shù)據顯示,第三季度股票+混合公募基金保有規(guī)模前三名的機構分別為招商銀行、螞蟻基金、工商銀行,招行穩(wěn)居權益類基金代銷榜首,第三方機構中天天基金增速大幅提高。
2021年3季度,螞蟻基金在非貨基金的保有規(guī)模一騎絕塵,保有規(guī)模近1.2萬億元。
招商銀行保有規(guī)模約7810億元。與上一季度相比,兩者的差額正在拉大。
再往后看,天天基金、工商銀行的保有規(guī)模也超過5000億元。此外,中國銀行、建設銀行的保有規(guī)模超過4000億元。
若以股票+混合公募基金保有規(guī)模計,招行還是業(yè)內“老大”,保有規(guī)模約7307億元,螞蟻保有規(guī)模6810緊隨其后。與上一季度相比,兩者的差距亦有所縮小。
工行這一數(shù)據也超過5000億元。
新規(guī)發(fā)布后部分基金銷售機構轉型
廣東證監(jiān)會下發(fā)《關于規(guī)范基金投資建議活動的通知》,《通知》包括對基金投資組合策略建議活動的業(yè)務界定以及規(guī)范整改安排。
部分第三方銷售機構表示,將根據規(guī)范要求將剩余基金組合業(yè)務全面轉型為投顧服務。
業(yè)內人士指出,未來沒有投顧資質的銷售機構將不能提供基金組合類方式的服務,未來基金銷售機構選擇與擁有投顧試點資質的機構合作將變得更為廣泛。
提供基金投資組合策略建議活動屬于基金投顧業(yè)務
《通知》指出,提供基金投資組合策略建議活動為基金投資顧問業(yè)務,應當遵守《基金法》《關于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務試點工作的通知》(簡稱《試點通知》)關于基金投資顧問業(yè)務資格管理、行為規(guī)范等有關要求。管理型基金投資顧問業(yè)務與非管理型基金投資顧問業(yè)務是基金投資顧問業(yè)務的兩種形態(tài),均應遵守上述規(guī)則。
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