私募管理人登記注冊和基金備案
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| 來源 | 律師事務(wù)所 | 類別 | 涉外法律 |
| 執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu) | 信漢 | 詳細(xì)地址 | 8號 |
私募管理人登記注冊和基金備案
私募基金管理人登記備案和私募基金管理人注冊備案一直是從事私募基金行業(yè)里面比較關(guān)注的一些問題，下面簡單說一幾個(gè)要點(diǎn)。
一、私募基金管理人登記備案概念
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記注冊手續(xù)并申請為基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員。注冊申請資料不齊全或者不契合規(guī)則的，私募基金管理人登記應(yīng)當(dāng)依照基金行業(yè)協(xié)會(huì)的請求及時(shí)予以更正。在申請注冊的期間，注冊事項(xiàng)發(fā)作嚴(yán)重變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金業(yè)協(xié)會(huì)，更改一下注冊申請內(nèi)容。基金行業(yè)協(xié)會(huì)能夠經(jīng)過約談實(shí)地核對咨詢證監(jiān)會(huì)及私募基金管理人備案和相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)等方式。
私募基金管理人提供的注冊申請資料齊全的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到全部注冊資料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)過網(wǎng)站公示私募基金管理人登記根本信息，完成私募基金管理人注冊手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人備案根本信息包括名稱、注冊時(shí)間、住所、聯(lián)絡(luò)方式、主要擔(dān)任人等信息。
二、私募基金管理人登記的要求
私募基金備案資料不齊全或者不合規(guī)則的，私募基金管理人注冊應(yīng)當(dāng)依照基金行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定及時(shí)更正私募基金備案資料齊全，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到全部備案資料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)過網(wǎng)站公示私募基金信息后完成私募基金備案手續(xù)。
從事私募基金業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金資格。
(一)經(jīng)過基金行業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金資歷考試；
(二)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；
(三)基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
三、私募基金管理人注冊需要注意的事項(xiàng)
私募基金管理人注冊應(yīng)當(dāng)老實(shí)守信，最近三年內(nèi)無嚴(yán)重失信記載，且未被中國證監(jiān)會(huì)制止上市。私募基金管理人注冊備案應(yīng)當(dāng)在每季度后10個(gè)工作日內(nèi)更新托管私募基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)購范圍、人數(shù)和方向等。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人注冊的信息、股東或合伙人、及其他從業(yè)人員及所管理的私募基金的信息。
私募基金是指應(yīng)當(dāng)以非公開方式向特定群體募集資金，不得經(jīng)過報(bào)刊、電視等公眾傳播向不特定對象宣傳推介。人數(shù)：私募基金人數(shù)合伙型和有限公司不得超越50人，契約股份公司不得超越200人。私募基金不低于100萬且單位和個(gè)人凈資產(chǎn)不低于1000?萬或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬的個(gè)人且不得承諾最低收益。
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孫炳富
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